北京证监局：推动辖区机构全面提升合规风控水平

　　中证网讯（记者 吴科任 实习记者 傅苏颖）4月25日，中国证券报记者从北京证监局获悉，北京证监局于近日召开辖区证券基金经营机构监管工作会议。

　　北京证监局党委书记、局长王建平在会上指出，2018年，北京证监局坚持稳中求进工作总基调，准确把握风险、发展和监管的趋势性变化，主动作为、及时预调，牢牢守住了不发生系统性、区域性风险的底线。当前，资本市场改革发展战略受到党中央高度重视，证监会围绕资本市场服务实体经济、防范化解风险、深化供给侧改革三项根本任务，正在统筹推进多项重大改革举措，特别是在上交所设立科创板并试点注册制，对完善多层次资本市场建设具有重要意义。

　　王建平表示，证券基金经营机构作为资本市场发挥投融资功能的主要承担者，应当切实承担中介机构责任，完善内在制衡机制，以科创板推出为契机，全面提升服务资本市场改革和实体经济的能力。一是要找准定位，回归资本市场本源，做强做优主业，提高产品和服务的质量和效率。二是要坚守底线，打好防范化解风险攻坚战，防止自身经营风险转化为系统性风险或客户利益损失。三是要进一步加强合规管理，树立主动合规思维，厘清合规管理边界。四是要完善风控管理体系的内在治理机制，加强风控能力建设，严格落实风险管理全覆盖。五是在切实维护首都社会稳定的同时，加大对首都城市发展建设的支持力度。

　　北京证监局副局长林雯在会上强调，证券基金经营机构在经营过程中，要平衡好风险防范、风控能力、合规管理、运营管理与发展的关系。下一步，北京证监局将通过改进完善监测、监管手段，强化业务与风险能力的匹配性评价，加强责任追究等措施，压实机构主体责任，扎实做好风险防范和化解工作，进一步推动辖区机构全面提升合规风控水平和服务实体经济能力，共同维护资本市场稳定健康发展。