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上期所处理一起相互交易违规行为

期货日报

  4月15日,上期所通报了一起通过相互交易方式牟取不当利益的违规处理决定。

  根据当日发布的公告,2018年1月2日至2020年8月10日期间,汤建强操作范群英、徐新华期货账户与某益达娱乐期货账户在铜、铝、铅期货品种多个合约上通过相互交易方式牟取不当利益,上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为。根据有关规定,上期所决定给予汤建强公开谴责处分并处罚款3万元,给予范群英、徐新华通报批评处分;责令改正,并给予范群英、徐新华自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。

  上期所提醒相关期货益达娱乐加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

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