证监会处罚2人操纵朗迪集团股价 “没一罚二”合计罚没金额达1.46亿元

中证网讯（王珞）近日，证监会披露行政处罚决定书，对周杰、韩海龙操纵“朗迪集团”股票的行为处以“没一罚二”，即违法所得4880.5万元，并处以9761万元罚款，合计罚没金额达到1.46亿元。

行政处罚决定书显示，2019年11月4日至2020年4月7日（以下简称操纵期间）,周杰、韩海龙控制使用46个账户操纵股票“朗迪集团”，通过连续买卖拉抬价格、对倒交易、虚假申报等多种手段影响“朗迪集团”交易价格和交易量，共获利4880.5万元。

经中国证监会查明，操纵期间共计104个交易日，账户组93个交易日参与交易。2019年11月4日至2020年1月23日为建仓时段，2020年2月3日至2月14日为拉抬时段，2020年2月17日至4月7日为出货时段。

操纵期间，账户组竞价买成交3660万股，成交金额5.79亿元；买成交量占市场买成交量超过10%的有44个交易日，超过20%的有28个交易日，超过30%的有16个交易日，超过40%的有4个交易日，超过50%的有1个交易日；47个交易日买成交量排名第一。账户组竞价卖成交3660万股，成交金额6.29亿元；卖成交量占市场卖成交量超过10%的有32个交易日，超过20%的有12个交易日，超过30%的有5个交易日；45个交易日卖出成交量排名第一。2020年2月3日至3月13日，账户组持股占流通股比例均在5%以上,2020年2月14日持股占流通股比例最高，达到7.52%。综上，账户组具有资金优势、持股优势。

在2020年2月3日至2月14日拉抬时段内，账户组以不低于市价申买量占该时段账户组同向总申买量平均达71.81%，同期账户组买成交量占市场成交量平均达25.76%。

证监会查明，操纵期间,周杰、韩海龙典型操纵手段为：一是盘中连续买卖拉抬价格，操纵期间，账户组在12个交易日22个时间段的交易中存在盘中拉抬行为，如2020年2月14日14:39:10至14:41:35，账户组累计买成交36.49万股，成交金额813.9万元，账户组成交量占市场成交量70.83%，账户组时段内成交均价高于拉抬前一笔市场价2.99%。该时段股价上涨5.64%；二是盘中连续买卖封涨停，操纵期间，账户组在4个交易日存在盘中封涨停行为，账户组涨停价申买量日均达201.27万股，2020年2月12日，账户组涨停价申买量占市场涨停价申买量的比重最高，达到45.49%。

综上，中国证监会认为，周杰、韩海龙集中资金优势和持股优势连续买卖“朗迪集团”，并实施对倒交易、虚假申报，操纵意图明显。以上事实有证券账户资料、银行账户资料、当事人询问笔录、当事人微信记录等证据证明，足以认定。

处罚决定书显示，周杰、韩海龙的上述行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项、第四项相关规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法行为。其中，周杰组织策划、实施交易，起主要作用；韩海龙在周杰的安排下联系借用账户、签订配资协议、具体对接交易，起次要作用。

中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定，没收周杰、韩海龙违法所得4880万元，并处以9761万元罚款，其中对周杰处以9273万元罚款，对韩海龙处以488万元罚款。